洞察|爱建证券因三大违规被监管后暂停资产管理业务半年！年内共收到五张票据 全部来自资产管理业务
近日，上海证监局发布监管措施，责令爱建证券进行整改。爱建证券因三大违规被责令整改六个月，整改期间暂停资产管理业务。
根据上海证监局证监发〔2020〕172号文件，爱建证券在业务发展过程中存在以下问题：一是未按照审慎经营原则建立健全风险管理和内部控制制度，防控风险；二是内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适宜性规定的行为；三、管理混乱，内部职能分工不到位，人员管理不当。
以上情况违反相关规定。因此，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款，上海证监局责令爱建证券进行6个月整改，整改期间暂停其资产管理业务。
同时，上海证监局要求爱建证券按照相关法律、行政法规和中国证监会的要求实施整改，切实加强合规和内控管理，进一步梳理相关制度流程，不断增强全体员工的守法合规意识，依法合规开展各项业务。整改完成后，爱建证券应及时向上海证监局提交整改报告，由上海证监局验收。如果整改验收不合格，将根据具体情况采取进一步的监督措施。
本年度有五项处罚是由于资产管理业务
爱建证券官网显示，爱建证券成立于2002年，注册地位于中国(上海)自由贸易试验区。目前，注册资本为11亿元人民币，拥有8家分行和39个营业部。据田玉娥介绍，爱建证券目前持有上海陆家嘴金融发展有限公司51.14%的股份；上海爱建集团有限公司占40.45%；上海方大投资发展有限公司占比8.41%，前两家都是上市公司。
据公开信息，这张票已经是爱建证券年内收到的五张监管票，这五张票都是因为违反了爱建证券的资产管理业务。
8月13日，爱建证券厦门湖滨伊利证券营业部因未能有效履行投资者适当性管理义务，在2016年向投资者出售证券公司集合资产管理计划的过程中，内控责任不明确，执行不到位，被责令改正。
5月19日，爱建证券一天收到三张票。其中，爱建证券江苏分公司、无锡青阳路营业部被责令纠正在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”过程中的违法违规行为；爱建证券靖江玉坡南路证券营业部被责令纠正通过微信群提供证券投资咨询服务而未与客户签订投资咨询服务协议和风险揭示书两个问题。
严格监管年内，许多券商因其资产管理业务被罚款
值得注意的是，近年来，随着市场监管力度的加大，作为证券公司主要业务之一的资产管理业务也备受关注。据公开信息，今年以来，已有多家证券公司因违反资产管理业务规则被监管机构点名。
4月21日，中信建投证券因在中信证券管理的8个私募股权管理计划中投资于同一资产的资金超过资产管理计划净资产值的25%，被北京证监局发出警示函。
不久之后
8月31日晚，中国证监会一口气发布6项行政处罚公告，点名批评洪欣证券、万和证券、中国邮政证券三家券商和八位业务负责人。其中，洪欣证券暂停资产管理产品备案6个月，共有5人被认定为不合适人选。
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